继国盛证券剖析师刘富兵因用“玄学”编撰研究讲述被处罚后，又一名证券剖析师因做起了“算命先生”而接受处罚。
红星资源局3月11日注重到，深圳证监局宣布了对安信证券剖析师陈南鹏接纳羁系谈话措施的决议。经查，陈南鹏制作并在公司微信群宣布的《仁者无敌-2022中国股市展望》被转发并对外流传，相关展望对行业、市场的谈论意见不审慎，将股票凭证五行属性分类举行剖析，投资建议不具有合理依据。
同时，深圳证监局对安信证券汕头分公司接纳出具警示函措施的决议。
红星资源局11日下昼拨打了安信证券的电话，该公司一名事情职员以“不清晰”为由挂断了电话。11日晚间，安信证券就此事回应示意，公司高度重视，召集相关部门实时启动营业自查及问责措施，责令该职员立刻整改并对其接纳了暂停展业、服务产物下架等处罚措施。同时，安信证券自动向羁系部门汇报，后续公司将引以为戒，连续完善相关内控治理，并周全梳理投资照料治理事情机制，进一步增强投顾职员的一样平常合规督导、培训及监控，确保公司营业合规、稳健生长。
安信证券首席投顾运用风水展望股市
3月11日，红星资源局在安信证券的微信民众号及公司官网上并未找到上述讲述。不外，在各大网络平台中只要输入“仁者无敌 股市展望”的要害词，均能查到《仁者无敌-2022中国股市展望》的原文。
红星资源局发现，这篇以风水玄学理论展望中国股市走势的研报，由安信证券首席投顾陈南鹏撰写。
对于今年中国股市整体走势的展望，陈南鹏以为：第一，今年壬寅年处于中国股市五年大牛市的劈头，2023癸卯年到2027丁未年间为长达五年的牛市；第二，就今年的股市，黄金、房地产行业会受压制；第三，看好木、水、火等属性的行业，详细包罗酒水、银行、钱币数字、机械、文化创意等行业。
红星资源局登录中国证券业协会查阅发现，陈南鹏现在在安信证券执业，其岗位为证券投资咨询(投资照料)，挂号日期为“2011年2月16日”。这也就意味着，陈南鹏在证券行业已经事情了10多年了，可谓是行业的老人了。
那么，陈南鹏为何会运用风水展望股市呢？红星资源局曾致电安信证券汕头分公司，但该公司员工以“陈南鹏晦气便为由”婉拒了采访。 鉴于此，证监会深圳证监局在3月3日宣布了两份行政羁系措施决议书。
市场监管总局：整治行动对教育培训类虚假广告处罚共4172万
市场监管总局公众号发文称，2021年4月起开展“‘守护夕阳红’——医疗、药品、保健食品虚假违法广告整治行动”和“‘呵护青少年健康成长’——教育培训类广告清理整治行动”，其中针对教育培训类虚假违法广告处罚共计4172万元。整治行动期间，全国各级市场监管部门针对医疗、药品、保健食品虚假违法广告处罚共计8665万元，针对教育培训类虚假违法广告处罚共计4172万元。
其中，陈南鹏因制作并在公司微信群宣布的《仁者无敌-2022中国股市展望》被转发并对外流传，相关展望对行业、市场的谈论意见不审慎，将股票凭证五行属性分类举行剖析，投资建议不具有合理依据。深圳证监局以为，上述行为违反了《证券投资照料营业暂行划定》等相关决议，该局决议对其接纳羁系谈话的行政羁系措施，并请其携带有用的身份证件到该局接受羁系谈话。
与此同时，安信证券股份有限公司汕头分公司也被接纳羁系措施。
决议书指出，该公司未严酷凭证内部制度要求对微信群新闻举行监控治理，未对投资照料相关执业行为举行有用管控，上述行为违反了《证券公司内部控制指引》等相关划定，深圳证监局决议对该公司接纳出具警示函的行政羁系措施。
官网显示，安信证券确立于2006年8月，总部设于深圳，在北京、上海、广州、汕头、佛山等地设立47家分公司，在27个省级行政区设有326家证券营业部。国投资源(600061.SH)日前披露的子公司安信证券2021年度未经审计财政报表显示，安信证券2021年合并口径营业总收入为123.39亿元，同比增进5.02%；合并口径归属于母公司所有者的净利润为42.62亿元，同比增进21.29%。
状师建议对涉事剖析师加大责罚力度
实在，这已经不是证券剖析师第一次由于通过风水、玄学编撰讲述而受处罚的了。
红星资源局注重到，去年10月18日，一份名为《天干地支在择时中的应用初探》的“玄学研报”刷屏网络。这份讲述将天干地支理论应用于A股走势的展望中，而从传出的PPT上的LOGO来看，该讲述由国盛证券宣布。那时，国盛证券研究院相关认真人回应称：“该PPT只是研究员私下自己做的器械，并没有通过公司的渠道对外正式宣布，并非国盛证券研究所正式对外宣布的证券研究讲述。”
去年12月30日，江西证监局对外宣布决议书指出，经查，国盛证券剖析师刘富兵制作并宣布的《天干地支在择时中的应用初探》存在以下问题：一是该研报未按律例要求制作，未向国盛证券申请入库、审核、宣布，私下交流外传，导致该研究讲述被媒体普遍转载，致使该讲述事实上被宣布；二是未经国盛证券审核，未举行挂号、立案，将研究讲述提供应特定第三方，未公正看待宣布工具；三是行使天干地支纪历剖析股票市场走势，研究方式不专业审慎，研究结论不客观科学。
那时，江西证监局决议对刘富兵接纳羁系谈话的行政羁系措施；同时，国盛证券也被江西证监局接纳出具警示函的行政羁系措施。
陕西恒达状师事务所高级合资人、着名公益状师赵良善指出，凭证相关羁系划定，宣布证券研究讲述的证券公司应当“遵照自力、客观、公正、审慎原则，有用提防利益冲突”、“确立健全营业治理制度，对宣布证券研究讲述行为及相关职员执行集中统一治理”、“做好证券研究讲述宣布前的质量控制和合规审查”，署名的证券剖析师应当“保证信息泉源正当合规，研究方式专业审慎，剖析结论具有合理依据”。
“股民不能信托通过风水玄学编撰的研究讲述，由于此类研究讲述不具有客观性、科学性。”在赵良善看来，除了涉事剖析师羁系谈话外，还可对其接纳出具警示函的羁系措施，从而加大责罚力度。
红星新闻记者 李伟铭 李晨
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